丁飞鹏(Filecoin挖矿的刑事责任与虚拟货币司法处置的法律风险)

2021年，跌宕起伏，汹涌澎湃。

上半年，挖FIL的小伙伴们，一路哼着小曲，吃香的，喝辣的。

下半年，币价一路新低，年底还要担心矿商“跑路”“暴雷”，惶惶不可终日。

“星际联盟”“人人矿场”“星际无限”，一个接一个………

关注“链通刑辩”的小伙伴们肯定知道，我们代理了其中两家。

此类案件的办案单位，都是经过了耐心细致和辛苦的前期工作，一般都能够做到精准打击，一锅端………

公司、高管、员工、家属、节点、群主、普通投资者、门口保安、江湖术士，各有各的打算，虽暗流涌动、小道消息满天飞，但实际上没啥意义。

我们去年在西南地区办理的一起虚拟货币涉嫌组织领导传销的案件，犯罪嫌疑人也是被指定居所监视居住，刚开始也是会见受阻，各种理由推脱，我们到律协、司法局和检察院求助，捍卫律师的执业权利（会见权），费了很多周折。

当涉案的资产被控制且进入处置程序后，人自然就被换押到了看守所，律师想怎么会见就怎么会见，没有人在意了。

加之有的地方隔离期都过了，还迟迟不安排律师会见，那些刚开始看起来“挺有道理”理由，顷刻间变得苍白而略显冗余。

链通刑辩：毛利娟律师、丁飞鹏律师、徐亮律师

我们认为，关键的核心问题（牛鼻子），是Filecoin挖矿是否涉嫌犯罪，是否构成“传销”？

一、FIL作为分布式存储的翘楚和江湖大哥，挖矿行为本身不构成犯罪。

2021年9月24日，国家发展改革委等部门《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》规定，要区分虚拟货币“挖矿”增量和存量项目，严禁投资建设增量项目，加快有序退出存量项目，在保证平稳过渡的前提下，结合各地实际情况科学确定退出时间表和实施路径。

即，虚拟货币“挖矿活动”本身不属于犯罪活动，只是违背了国家的产业政策，不利于碳达峰和碳中和（相较于POW，FIL的能耗已经低了很多），容易滋生虚拟货币交易炒作、洗钱等犯罪。

二、FIL矿机销售、算力优化和挖矿活动不属于“传销行为”。

1、FIL作为最大的分布式存储性质的公链，矿商盈利已经非常可观了，也非常稳定，没有动机搞三级或三级以上的奖励。

任何行业对于销售都会有相应的激励制度，哪怕是去某多多拉新用户或者砍单，也都存在二级奖励或拉新返佣。

FIL挖矿中的拉新返佣或增强算力，一般也就是二级激励，且推荐的奖励一般来源于整个FIL币价的上涨，与传销的奖励（收益）来源于下家明显不同。

2、FIL的质押币，不是矿商的要求，而是整个FIL公链的要求，是技术闭环的自然规则，与传统传销犯罪的借新返旧，有着本质的区别。

3、FIL挖矿的线性释放是整个公链的基本规则，这样的规则设计，有利锁定流动性，当然，这只是个理想的愿景，实际上，过去这一年，币价跌的只剩了零头。退一步讲，质押币和线性释放，锁仓的目的，是希望币价提升，这样对每一个参与者都是最有利的。矿机的销售利润和托管费都是固定的，矿商的老板赚取的虚拟货币数量是一定的，会随着币价的波动而波动，但也有收取稳定币的部分，而且锁仓并不会一定导致币价上涨。

北京链通律师事务所新春年会

4、FIL挖矿不存在直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，众所周知，FIL作为分布式存储挖矿的龙头老大，盈利主要来源于算力的提升导致的FIL币的数量增加，和FIL币价的提升，在FIL币价持续低迷的行情中，即使算力提升了很多，但最终的收益却是反向的，这与传统的传销明显格格不入。

5、矿商一般都有自己的法务团队，公司整体运行一般都比较规范。当然，不排除个别节点或者代理商在发展的过程中，可能会存在一些不规范的行为（不如层级和保本等），很多案件中，一般也是根据这个点建立管辖权的，但我们认为，节点和部分代理商的独立行为，与矿商关系不大，如果能做到精准打击，避免无辜的人受到牵连和受损，也是法治社会建设的基本要求。

链通刑辩在办案途中

三、FIL挖矿存在惩罚机制，办理过程中，应当保护善意第三人的合法权益，也应确保后续可能成为“国有资产”的资产，保值增值。

FIL挖矿与传统的POW完全不同，当服务器停摆、机房断电、算力猛掉、数据丢失，无疑会因公链的惩罚机制给全体参与人造成毁灭性的打击，甚至极端情况下，会被惩罚为“负资产”。

一旦出现这种极端情况，普通参与者情绪失控，也容易引发群体性事件。

另一方面，即使案件最后被定义为传销，收缴归公，也在客观上造成了国有资产的贬损和流失。

四、追缴扣押虚拟货币的司法处置应当做到依法依规。

在刑事案件中，办案机关控制的虚拟货币，是通过调取犯罪证据、或者扣押犯罪工具，或者追缴犯罪所得而依法扣押、冻结来的，一般来说会有三种不同结果：一是查下来与犯罪无关，那应当及时发还原来的持有人；二是查下来与犯罪有关，并且按照《刑法》第64条的规定，应当予以追缴或没收，那就应当依法处置后上交国库；三是查下来与犯罪有关，但属于被害人的合法财产，那就应当返还被害人。对于上交国库或者返还被害人的虚拟货币，尤其是上交国库的，必须通过合法合规处置以后变现成法定货币，才能作为非税收入上缴国库。除了刑事案件，一些行政执法机关也有类似情形，例如市场监管部门查处传销案件。还有纪委监察部门查处职务违法犯罪，基本的规则规范是相似的。

2021年9月24号，央行等国家十个部委发布《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》以后，将虚拟货币相关业务行为作为非法金融行为予以定性和禁止，简单的说就是国内经营行为一律禁止，民间交易行为有所限制也不提倡，但同时也带来了一个问题，就是说执法扣押，冻结虚拟货币的变现问题，由于大陆境内已经没有合法的经营环境，如何处置也就成为一个专业而敏感的问题。当然，现在也有不少所谓的专业公司，到处游说执法机关，声称可以为执法机关处理变现涉案的虚拟货币，表面看似乎一手交钱一手交货，而且是先交钱再转币，似乎执法机关没有任何风险？其实不然，我们认为这些专业机构大多是在违规处置，甚至存在犯罪行为，因为，如果这些专业机构是在境内兑换涉案虚拟货币的，那显然是违反“924通知”要求的。即使这些专业机构是在境外收取虚拟货币再变现的，那也要提供结汇审批手续才能将资金转回国内，不然变现款只能通过地下钱庄，或者直接对敲回到境内，就涉嫌逃汇或者洗钱了。

办案途中拍到的湖南特产

作为执法机关，依法处置涉案虚拟货币是理所当然的，但是如果不依法审查处置机构的资质和方案，导致涉案虚拟货币仍然在境内流转，或者成为洗钱、逃汇的工具，那执法机关也是难逃其咎。具体的合规探索，除了合法结汇，还应当从事前、事中和事后三个阶段进行控制，详见《链通刑辩：虚拟货币司法处置中的利益交换与合规探索》，本文不再赘述。

综上所述，我们认为，虚拟货币挖矿行为已为我国政策所禁止，不得新增，存量应有序清退，但虚拟货币挖矿（包括FIL）行为本身，不构成犯罪，更不构成传销犯罪。

2021年，必将载入历史，但其中的隐患，可能要用几年的时间才会慢慢暴露出来……